Compliance Management

Compliance ist das Ergebnis der Pflichterfüllung einer Organisation und wird durch die Einbettung in die Unternehmenskultur sowie in das Verhalten und die Einstellung der für sie arbeitenden Personen nachhaltig gestaltet. Zur Wahrung ihrer Unabhängigkeit ist es vorteilhaft, wenn das Compliance Management in die Finanz-, Risiko-, Qualitäts-, Umwelt-, Gesundheits- und Sicherheitsmanagementprozesse der Organisation sowie in ihre betrieblichen Anforderungen und Verfahren integriert ist.

Ziele

Ein wirksames, organisationsweites Compliance Management System versetzt eine Institution in die Lage, ihr Bestreben zur Einhaltung diverser Anforderungen unter Beweis zu stellen.

Anforderungen erfüllen

Einschlägigen Regularien und gesetzlichen Anforderungen Folge leisten.

Standards einhalten

Branchenkodizes und organisatorische Standards, sowie Standards für gute Unternehmensführung etablieren.

Richtlinien folgen

Festlegen von Richtlinien und bewährten Praktiken innerhalb des Unternehmens.

Verträge einhalten

Interne wie externe Vertragskonformität gewährleisten.

Risikomanagement integrieren

Verbundene Compliance-Risiken managen und steuern.

Ethik leben

Eine Ethikkultur etablieren und die Erwartungen der Gesellschaft erfüllen.

Herausforderungen

Heraus-
forderungen

Zunehmend wachsende Erwartungen der Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates/Prüfungsausschusses bzgl. des Compliance Scopes erfüllen, während das Budget und die verfügbaren Mitarbeiterzahlen weiter gekürzt werden.
Erschließen neuer Bereiche, die hochspezialisiertes Fachwissen erfordern, wie die Prüfung der Cyber Security.
Compliance als vertrauenswürdigen Unternehmensberater positionieren, der bei der Verbesserung von Prozessen, Verfahren und Richtlinien hilft, und nicht als "interne Polizei".
Kompetenzen an neue Technologien und Fachgebiete wie KI, Cyber Security und RPA anpassen.